DasaInv, en cumplimiento de la normatividad colombiana para la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA/FT), establece la siguiente política:
Objetivo
Prevenir que DasaInv sea utilizada para el lavado de activos o la canalización de recursos hacia actividades terroristas, protegiendo así la integridad del sistema financiero colombiano.
Marco Legal
Esta política se basa en las siguientes leyes y regulaciones colombianas:
- Ley 1474 de 2011 (Estatuto Anticorrupción)
- Circular Externa 100-000016 de 2020 de la Superintendencia Financiera de Colombia
- Resoluciones emitidas por la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF)
Medidas de Prevención
- Conocimiento del Cliente (KYC): DasaInv implementará un proceso de debida diligencia para conocer a sus clientes, verificando su identidad y actividad económica.
- Monitoreo y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS): Se establecerán mecanismos para identificar y reportar a la UIAF cualquier operación inusual o sospechosa.
- Sistema de Gestión del Riesgo LA/FT: Se implementará un sistema para identificar, evaluar y mitigar los riesgos de LA/FT asociados a las actividades de DasaInv.
- Capacitación del Personal: El personal de DasaInv recibirá capacitación continua en materia de PLA/FT.
Proceso de Registro y Verificación
- Los clientes deberán proporcionar información personal veraz y actualizada.
- DasaInv podrá solicitar documentos adicionales para verificar la identidad de los clientes.
Monitoreo de Transacciones
- DasaInv monitoreará las transacciones de sus clientes para detectar operaciones inusuales o sospechosas.
- Se establecerán límites de transacción y se implementarán medidas de control para mitigar los riesgos.
Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)
- Cualquier operación que pueda estar relacionada con LA/FT será reportada a la UIAF de manera inmediata.
- DasaInv colaborará con las autoridades competentes en cualquier investigación relacionada con LA/FT.
Confidencialidad
La información obtenida en el marco de esta política será tratada con estricta confidencialidad, de acuerdo con la legislación colombiana sobre protección de datos personales.
Actualización de la Política
Esta política será revisada y actualizada periódicamente para garantizar su adecuación a la normativa vigente.
Sanciones
El incumplimiento de esta política podrá dar lugar a sanciones administrativas, penales o disciplinarias, según lo establecido por la legislación colombiana.
Contacto
Si tienes alguna pregunta sobre esta Política, puedes ponerte en contacto con nosotros por medio de nuestros canales de atenciòn.
